题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
维护商业道德和避免法律风险,公司禁止在销售产品上主动向客户提出或给予回扣的行为,一经核实相关业务员将被辞退。客户主动向业务员索取的,必须由相关部门经理核实后报总经理批准。()
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第1题
A、主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品
B、主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品
C、充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素
D、向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品
第5题
A.发出的商品实物可能与发运凭证上的商品种类或数量不符
B.将与某客户发生的销售业务记载在另一客户名下
C.销售发票与发货凭证的商品代码或数量不符
D.向某客户销售的金额可能超过了相应的授信额度
第7题
A.b、c或d
B.a、b或c
C.a、b或d
D.a、b、c或d
第8题
B.认购交易一经受理不允许委托撤销
C.当日开立的TA账户不允许当日销户,只能做基金委托撤销或柜面经理委托取消
D.基金购买交易产生的申购和认购等手续费,以基金公司相关合同或公告为准
第10题
A.a、b或c
B.a、c或d
C.a、b、或d
D.a、b、c或d
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