题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

关于普通投资者，以下表述正确的是（）。Ⅰ即使投资者主动要求，基金销售机构也不能向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其承受能力的产品Ⅱ当普通投资者与经营机构发生纠纷时，投资者应当提供相关资料，证明经营机构没有履行相应义务Ⅲ基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，应当履行特别的注意义务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第1题

关于某基金代销银行对普通投资者提供的特别保护，以下表述错误的是（）

A.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品

B.风险承受能力最低类别的普通投资者，在其主动要求的情况下，该银行才能向其销售风险等级较高的产品

C.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

D.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时，该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

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第2题

基金募集机构向投资者销售产品或者提供服务的活动，禁止的行为包括（）。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止的行为有()。I.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务II.告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见III.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务IV.向风险承受能力1最低类别的投资者提供风险等级高于其风险承受能力的服务

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止的行为有（)。I.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务II.告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见III.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务IV.向风险承受能力1最低类别的投资者提供风险等级高于其风险承受能力的服务

A、I、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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第4题

基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括（）。Ⅰ.细化分类业务和管理业务Ⅱ.特别的注意业务Ⅲ.特别告知业务Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

基金销售机构应当参考以下哪些因素，来确定普通投资者的风险承受能力（）。Ⅰ.收入来源Ⅱ.债务Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.投资状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题

基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括（）。Ⅰ.C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅳ.C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

按照中期协适当性规则要求，以下哪种情形不需要录音或者录像（）

A.向普通投资者提供产品或者服务前

B.普通投资者申请转化为专业投资者

C.普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品

D.普通投资者购买高风险产品或服务

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第8题

场外衍生品业务风险等级为R5，仅专业机构类投资者及风险承受能力等级为C5的普通机构类投资者可参与场外衍生品交易。（)

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第9题

下列关于股权投资基金的募集，说法正确的是（）

A.专业投资者、普通投资者可以进行转化，转化效力范围适用于所有基金募集机构

B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的自然人为C0型投资者

C.基金合同必须设置不少于24小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构

D.如果募集机构设置了特定对象确定程序，可以线上进行募集

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第10题

投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。()

投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。（)

此题为判断题(对，错)。

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第11题

以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料（）

A.投资者基本信息表

B.风险承受能力调查问卷

C.普通投资者告知及确认书

D.普通投资者购买高风险产品风险警示书

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