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场外衍生品业务风险等级为R5,仅专业机构类投资者及风险承受能力等级为C5的普通机构类投资者可参与场外衍生品交易。()
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第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A、I、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
第4题
A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和 录像
B.确认刘女士的风险承受能力类别后,直接为其办理申购业务
C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息,包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等 等后,为其办理申购业务
D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买
第5题
此题为判断题(对,错)。
第6题
A.保守型投资者可以购买低风险级理财产品
B.谨慎型投资者可以购买中低及以下风险等级的理财产品
C.稳健型投资者可以购买中等及以下风险等级的理财产品
D.进取型投资者可以购买中高级及以下风险等级的理财产品
E.激进型投资者可以购买所有风险等级的理财产品
第10题
A.期望收益符合投资者的投资目标
B.投资期限符合投资者的投资目标
C.投资品种符合投资者的投资目标
D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
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