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[单选题]

基金募集机构向投资者销售产品或者提供服务的活动，禁止的行为包括（）。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止的行为有()。I.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务II.告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见III.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务IV.向风险承受能力1最低类别的投资者提供风险等级高于其风险承受能力的服务

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止的行为有（)。I.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务II.告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见III.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务IV.向风险承受能力1最低类别的投资者提供风险等级高于其风险承受能力的服务

A、I、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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第2题

产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构可宽松对待要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。（)

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第3题

根据（）规定，任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权

A.《合伙企业法》

B.《私募基金募集行为管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《公司法》

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第4题

基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由Ⅳ．投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（)。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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第6题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。（)

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第7题

基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括（）。Ⅰ.C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅳ.C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（）。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金亏损的事项Ⅲ.投资者适当性匹配意见Ⅳ.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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