证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.风险监控 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.预警制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第2题
A.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为
D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
第7题
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
第9题
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.检测分析全*市场融券情况,运用市场化手段防控风险
C.证监会确定的其他职责
D.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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