题目内容
（请给出正确答案）
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
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第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C．风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D．根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的
E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ G． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ H． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
第5题
B．建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位于册
C．针对各个风险点设置必要的控制程序
D．做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突
第6题
A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③
第8题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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