题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（)和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
A.债券交易业务
B.投资银行业务
C.证券经纪业务
D.证券自营业务
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
更多“按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（)和证券资产管理…”相关的问题
第3题
根据《证券法》的规定，下列各项中，关于证券公司的行为，不符合法律规定的有( )
根据《证券法》的规定，下列各项中，关于证券公司的行为，不符合法律规定的有（)
点击查看答案
A．证券公司的从业人员可以买卖股票，但必须以自己的名义进行，不得假借他人名义
B．证券公司破产或清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C．证券公司可以向客户融资融券
D．客户的证券买卖委托，就其成交纪录应当按照规定的期限，保存于证券公司，保存期限不得少于20年
第4题
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第5题
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
第6题
以下表述中，错误的有（）
A.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
第7题
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括（）
A.业务人员具有硕士以上的学位
B.业务人员具有证券投资查询业务资格
C.业务人员具有证券业从业资格
D.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
第9题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
第10题
根据我国《证券法》规定，对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是（）
A.客户交易结算账户是指存管银行为每个客户开立的，管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户
B.客户交易结算资金管理账户记载客户交易结算资金的变动明细
C.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义单独立户管理
D.客户交易结算资金管理账户与客户的银行结算账户和客户的证券资金账户之间建立对应关系
热门考试
全部 >
