证券公司从事资产管理业务,可以()
A.向客户出借资金
B.按照合同约定对客户资产进行投资运作
C.向客户出借证券
D.保证资产的最低收益
A.向客户出借资金
B.按照合同约定对客户资产进行投资运作
C.向客户出借证券
D.保证资产的最低收益
第3题
第6题
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
第7题
A.场外交易场所
B.证券交易所或者场外交易场所
C.证券交易所
D.证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
第8题
A.基金合同
B.集合资产管理合同
C.推广代理协议
D.计划说明书
第9题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第10题
A.理财顾问服务,是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务
B.在理财顾问服务活动中,客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金,投资收益与风险由客户与银行按照约定方式承担
C.综合理财服务,是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动
D.在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式,进行投资和资产管理,投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定方式承担
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