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[主观题]

下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）

A．建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C．风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D．根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的

E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

F．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ G． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ H． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与（)等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.投资银行

D.证券经纪业务

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第2题

下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述,正确的有（）

A．根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则

B．建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位于册

C．针对各个风险点设置必要的控制程序

D．做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突

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第3题

下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第4题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）

A.经纪业务资格

B.介绍业务资格

C.自营业务资格

D.资产管理业务资格

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第5题

按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（)和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第6题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。（)

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第7题

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第8题

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容

A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度

B.证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C.集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支

D.集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则

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第9题

我国证券公司的主要业务包括Ⅰ.证券承销与保存业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（)。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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