证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）

A.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B.具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A.集中管理

B.公平维护客户利益

C.依法合规

D.诚实守信

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

A.资产管理业务试点申请书

B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件

C.最近3年的期货公司合规经营情况说明

D.有关经营场地和设施的情况说明

A.合规风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

A.流动性原则

B.客观公正原则

C.集中管理原则

D.合法合规性原则

A.业务人员具有硕士以上的学位

B.业务人员具有证券投资查询业务资格

C.业务人员具有证券业从业资格

D.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度

B.证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C.集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支

D.集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则

A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则

B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律，也遵循自律性组织制定的全行业规范

C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规，不包含道德规范的约束

D.合规管理是一项风险管理活动

A.依法合规

B.集中管理及总量控制

C.收益最大化

D.实质重于形式