题目内容
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[多选题]
期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下（）材料
A.资产管理业务试点申请书
B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
C.最近3年的期货公司合规经营情况说明
D.有关经营场地和设施的情况说明
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A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D.从业人员资格证书
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第3题
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定，说法正确的是（）
A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定
B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定
C.期货公司申请从事期货投资咨询业务，对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元
D.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
第8题
期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的是（）
A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险
第10题
香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应该具备下列条件（）
A.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B.公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C.申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D.申请境内母公司具有资产管理业务资格
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