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[单选题]
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务，其执业中不得从事的活动有（)。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.集中管理
B.公平维护客户利益
C.依法合规
D.诚实守信
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第3题
在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制定的程序和要求,了解客户的情况,评估客户的风险承受能力
A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
第4题
下列各项中,（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示
A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.券投资顾问服务的内容和方式
D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
E.①②
F.③④ G． ①③④ H． ①②③④
第5题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。Ⅰ .向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
下列关于证券期货投资咨询人员执业行为的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业Ⅱ．任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格，不得从事证券投资顾问业务Ⅲ．获得证券、期货投资咨询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员，可以自行执业，自负盈亏Ⅳ．具有证券、期货咨询从业资格的公司可以自行规定获得证券投资顾问资格的人员能否对外展业
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
第7题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制， 明确客户回访的（）。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
证券投资顾问在提供证券投资顾问服务时，既要遵守公司适当性管理有关要求，对于非公司存量客户，还应评估客户（），并以书面或电子方式记录了解过程
A.现金流
B.未来预期收益
C.希望投资的品种
D.洗钱风险等级
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