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[多选题]
证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制， 明确客户回访的（）。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
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第2题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。Ⅰ .向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）
A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B.对荐股软件产品进行分类分级，销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
第7题
下列各项中,（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示
A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.券投资顾问服务的内容和方式
D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
E.①②
F.③④ G． ①③④ H． ①②③④
第8题
证券公司证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）Ⅰ．承诺投资收益Ⅱ．保证投资收益Ⅲ．虚假宣传过往业绩Ⅳ．宣传证券投资顾问团队的经验和履历
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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