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[单选题]
在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制定的程序和要求,了解客户的情况,评估客户的风险承受能力
A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
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A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
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第2题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
证券投资顾问在提供证券投资顾问服务时，既要遵守公司适当性管理有关要求，对于非公司存量客户，还应评估客户（），并以书面或电子方式记录了解过程
A.现金流
B.未来预期收益
C.希望投资的品种
D.洗钱风险等级
第4题
证券公司证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）Ⅰ．承诺投资收益Ⅱ．保证投资收益Ⅲ．虚假宣传过往业绩Ⅳ．宣传证券投资顾问团队的经验和履历
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第5题
下列各项中,（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示
A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.券投资顾问服务的内容和方式
D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
E.①②
F.③④ G． ①③④ H． ①②③④
第6题
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务，其执业中不得从事的活动有()。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务，其执业中不得从事的活动有（)。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户的，评估客户是否适合购买所推介的产品，并将有关评估意见告知客户，双方签字（）
A.财务状况
B.投资经验
C.投资目的
D.对相关风险的认知和承受能力
第9题
以下说法与《商业银行个人理财业务管理暂行办法》不符合的是（）
A.理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务
B.在理财顾问服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，投资收益与风险由客户与银行按照约定方式承担
C.综合理财服务，是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动
D.在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式，进行投资和资产管理，投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定方式承担
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