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[单选题]

下列关于证券期货投资咨询人员执业行为的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业Ⅱ．任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格，不得从事证券投资顾问业务Ⅲ．获得证券、期货投资咨询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员，可以自行执业，自负盈亏Ⅳ．具有证券、期货咨询从业资格的公司可以自行规定获得证券投资顾问资格的人员能否对外展业

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第1题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

下列各项中,（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示

A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.券投资顾问服务的内容和方式

D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策

E.①②

F.③④ G． ①③④ H． ①②③④

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第3题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

C.有1亿元人民币以上的注册资本

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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第4题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）

A.有1亿元人民币以上的注册资本

B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

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第5题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（)。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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第6题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括()。I、中国公民或依法持有合法证件的外国人II、受过刑事处罚，但距刑事处罚期满日己过五年III、具有大学本科以上学历IV、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以上的经历

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（)。I、中国公民或依法持有合法证件的外国人II、受过刑事处罚，但距刑事处罚期满日己过五年III、具有大学本科以上学历IV、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以上的经历

A、II、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、III、IV

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第7题

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）

A.业务人员具有硕士以上学位

B.业务人员具有证券从业资格证

C.业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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第8题

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（)。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ

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第9题

证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（)。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

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第10题

期货公司申请从事期货投资咨询业务必须具备的条件包括（）

A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D.高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录

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第11题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定，说法正确的是（）

A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定

B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定

C.期货公司申请从事期货投资咨询业务，对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元

D.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

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