更多“银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或…”相关的问题
第1题
银行客户洗钱风险分类的参考反指标通常包括()
A.国家或地区因素
B.行业因素
C.业务因素
D.客户因素
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第2题
在客户洗钱风险评估中,行业/职业风险要素需要考虑以下__风险指标()
A.公认具有较高洗钱风险的行业
B.与特定洗钱风险的关联度
C.现金密集行业
D.特殊的金融监管风险
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第3题
洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。()
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第4题
保险机构行业(含职业)风险要素不能以下角度进行评估()
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.行业现金密集程度
D.客户信息的公开程度
E.-
F.-G.-H.-
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第5题
金融机构在评估客户洗钱风险时,以下风险因素中,哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()
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第6题
特定非金融机构也是反洗钱义务的履行主体,在我国特定非金融机构包括()
A.贵金属行业
B.会计师行业
C.律师行业
D.运输行业
E.房地产行业
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第7题
可不履行备案流程的客户分类业务是()
A.行业信贷政策未覆盖行业的客户分类事项
B.全部客户分类业务
C.行业信贷政策覆盖行业的支持类、维持类客户认定
D.行业信贷政策覆盖行业的新客户、新项目准入
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第8题
行业限额设定时,银行需要考虑的具体因素包括()
A.经济周期规律与行业周期波动
B.行业发展前景和预期目标市场
C.银行现有信贷存量及结构
D.行业违约率与违约损失率
E.行业收益率与风险调整后收益率
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第9题
设限行业综合考虑国家宏观政策、产业规划政策、农业银行信贷政策等因素,从国民经济行业或其他行业分类中选取,但无需考虑拟设限行业的实际风险()
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第10题
行业模型建立的一般程序应包括以下步骤:行业分类、典型调查、信息采集分析、风险指标确定、行业模型构建、模型验证及完善。()
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