更多“保险机构行业(含职业)风险要素不能以下角度进行评估()”相关的问题
第1题
在客户洗钱风险评估中,行业/职业风险要素需要考虑以下__风险指标()
A.公认具有较高洗钱风险的行业
B.与特定洗钱风险的关联度
C.现金密集行业
D.特殊的金融监管风险
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第2题
金融机构在评估客户洗钱风险时,以下风险因素中,哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()
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第3题
洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。()
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第4题
客户洗钱风险等级分类,是指综合考虑客户各种因素以及例外情形,通过定性分析和定量评分,将客户划分为不同洗钱风险等级,在持续关注的基础上动态调整,并针对不同风险等级,采取差异化风险控制措施和客户服务策略的风险管理活动()
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第5题
牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业年以上工作经历()
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第6题
风险评估与控制包括、设备风险评估、作业风险评估、环境与职业健康风险评估()
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第7题
行业风险管理运用相关指标和数学模型等多个方面的风险因素,全面反映行业的周期性风险、成长性风险、产业关联度风险、市场集中度风险、行业壁垒风险、宏观政策风险等因素()
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第8题
外汇业务代理行风险评估指标体系包括风险要素()
A.客户特性
B.地域
C.行业
D.业务关系E.反洗钱措施
E.反洗钱措施
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第9题
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括()
A.法律
B.行政法规
C.自律性组织的行业准则
D.职业操守
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第10题
根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定,客户洗钱风险等级划分由低到高分别为:较低风险、低风险、一般风险、较高风险、高风险()
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