更多“洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险…”相关的问题
第1题
客户洗钱风险评估指标体系结合我行业务及产品特点,包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)等风险要素()
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第2题
洗钱风险评估指标体系仅包括客户特性、地域、业务(含金融、产品、金融服务)三类基本要素()
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第3题
外汇业务代理行风险评估指标体系包括风险要素()
A.客户特性
B.地域
C.行业
D.业务关系E.反洗钱措施
E.反洗钱措施
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第4题
金融机构在评估客户洗钱风险时,以下风险因素中,哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()
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第5题
在客户洗钱风险评估中,行业/职业风险要素需要考虑以下__风险指标()
A.公认具有较高洗钱风险的行业
B.与特定洗钱风险的关联度
C.现金密集行业
D.特殊的金融监管风险
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第6题
银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业;与武器相关的行业;房地产行业;现金业务等()
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第7题
客户洗钱风险等级分类,是指综合考虑客户各种因素以及例外情形,通过定性分析和定量评分,将客户划分为不同洗钱风险等级,在持续关注的基础上动态调整,并针对不同风险等级,采取差异化风险控制措施和客户服务策略的风险管理活动()
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第8题
根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定,客户洗钱风险等级划分由低到高分别为:较低风险、低风险、一般风险、较高风险、高风险()
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第9题
法人金融机构在广泛收集信息的基础上,采取定性与定量分析相结合的方法,建立()对洗钱风险进行识别和评估
A.洗钱风险评估指标体系和模型
B.洗钱风险评估指标体系
C.反洗钱风险评估体系
D.风险评估体系
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第10题
银行客户洗钱风险分类的参考反指标通常包括()
A.国家或地区因素
B.行业因素
C.业务因素
D.客户因素
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