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[单选题]

某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（）。 Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.聘任有从业资质的人员销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第1题

关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准人监管,下列说法错误（）

A.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务

B.中国证监会对公开募集基金份额登记机构实行核准制管理

C.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构

D.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案

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第2题

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）

A.压低基金的收费水平

B.以低于成本的销售费率销售基金

C.募集期间对认购费打折

D.采取抽奖等方式销售基金

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第3题

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经（）聘任,任何人员不得从事基金销售活动

A.基金公司或基金销售机构

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会或基金公司

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第4题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（)聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第5题

关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是（）

A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动

B.基金销售人员需由所在机构进行执行注册

C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

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第6题

在持续不断的投资者教育工作中，（）起到了很重要的作用

A.基金监管机构

B.基金销售机构

C.基金销售人员

D.基金投资者

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第7题

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（)。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ

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第8题

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益

A.基金销售机构

B.基金投资人

C.基金销售人员

D.基金管理人

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第9题

证券投资基金法律业务，是指律师事务所接受证券投资基金管理公司、证券投资基金销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行（)，制作并出具法律意见书的法律服务业务。I、核查II、验证III、审批IV、复核

A.A.I、II、IV

B.B.I、III

C.C.II、III

D.D.I、II

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第10题

以下对基金销售人员的说法错误的是（）

A.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

C.基金销售人员在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，但可以预测所推介基金的未来业绩

D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

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第11题

《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范

A.资金安全

B.资金流转

C.支付业务

D.账户管理

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