《基金法》明确了基金财产的独立性,《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时,对()进行了规范
A.资金安全
B.资金流转
C.支付业务
D.账户管理
A.资金安全
B.资金流转
C.支付业务
D.账户管理
第1题
A.按照规定办理基金销售结算资金的划付
B.向投资人充分揭示投资风险
C.确保基金销售结算资金安全、及时划付
D.确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
第2题
A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
第3题
A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
C.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
D.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
E.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
第4题
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B.未经招募说明书载明并公告,对不同投资人适用不同费率
C.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
D.基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
第6题
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券登记结算公司
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