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[多选题]

《基金法》明确了基金财产的独立性,《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时,对()进行了规范

A.资金安全

B.资金流转

C.支付业务

D.账户管理

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第1题

关于基金销售支付机构的法定义务,以下表述错误的是()。

A.按照规定办理基金销售结算资金的划付

B.向投资人充分揭示投资风险

C.确保基金销售结算资金安全、及时划付

D.确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

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第2题

下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()

A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易

C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产

D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产

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第3题

基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚()

A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的

B.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

C.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

D.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

E.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品

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第4题

基金销售机构应当履行下列()义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

下列关于基金销售费用规范说法错误的是()

A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

B.未经招募说明书载明并公告,对不同投资人适用不同费率

C.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

D.基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励

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第6题

从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备《证券投资基金销售管理办法》第二十六条规定的条件外,还应当取得()颁发的《支付业务许可证》,且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券登记结算公司

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第7题

中国证券投资基金业协会的特别会员不包括()

A.登记结算机构

B.地方基金业协会

C.证券期货交易所

D.基金销售机构

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第8题

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是()

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

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第9题

《证券投资基金法》规定,资金财产可以用于买卖其他资金份额。()
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第10题

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括()

A.受托资产管理

B.基金募集与销售

C.基金的投资管理

D.基金营运服务

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