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第1题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
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第2题
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会
A.中国证监会各地证监局
B.中国证监会基金机构监管部
C.中国证券业协会
D.中国证券业协会基金公司会员部
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第3题
地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为()
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第4题
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含()等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴Ⅳ.退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第5题
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含()等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴Ⅳ.退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第6题
2014年开始,()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案
A.中国证监会
B.发改委
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证券期货业协会
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第7题
股权投资基金主要的服务机构不包括()
A.基金托管机构
B.基金销售机构
C.基金业协会
D.律师事务所
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第8题
申请登记为基金管理人的机构从事()业务的,中国证券投资基金业协会将不予登记
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第9题
以下各项中,()不是我国证券投资基金业协会的会员
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售机构
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第10题
基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送()。Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ.基金合同,公司章程或者合伙协议Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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