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[单选题]

以下对基金销售人员的说法错误的是()

A.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

C.基金销售人员在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,但可以预测所推介基金的未来业绩

D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

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第1题

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当报送报告的材料内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金相关内容的复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内递交报告材料

A.3

B.5

C.10

D.15

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第3题

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有()

A.未履行报送手续

B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致

C.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》

D.以上全部

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第4题

基金募集申请获得()核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额

A.中国人民银行

B.工商局

C.中国证监会

D.中国银监会

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第5题

在宣传销售基金产品时,基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业,如实告知投 资人可能影响其利益的重要情况,正确向其揭示投资风险,不得作出不当承诺或者保证,关 于基金销售,下列表述不正确的是()。

A.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确

B.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料

C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D.基金从业人员对基金产品进行宣传,必须摘录基金合同和招募说明书的表述,不得进行虚假或误导性陈述

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第6题

以下基金销售行为符合法律、行政法规或中国证监会有关规定的有()

A.基金管理人根据投资者的认购金额适用不同的认购费率标准

B.采取抽奖的方式销售基金

C.基金宣传推介人员没有取得基金从业资格

D.基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与某保险公司共享

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第7题

基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的()进行复核并出具复核意见

A.合规性

B.及时性

C.准确性

D.完整性

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第8题

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ

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第9题

下列关于货币市场基金宣传推介的规定,说法正确的是()

A.基金托管人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

B.除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C.除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的,觉得材料不符的,可以片面引用或者修改其内容

D.基金销售支付机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,可以直接进行

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第10题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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