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[多选题]

对销售人员违反廉洁从业规定的行为，销售部门负责人知情不报且未采取任何相关措施的，销售部门年度内连续发生违反廉洁从业规定情形的，销售部门发生塌方式违反廉洁从业规定情形的，对销售部门负责人从严从重追究管理责任。本办法中涉及开除处分的，按执行（）

A.《服务承诺》

B.《从业基本规定》

C.《公司管理实施细则》

D.《员工管理实施细则》

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更多“对销售人员违反廉洁从业规定的行为，销售部门负责人知情不报且未…”相关的问题

第1题

某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（）

A.该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求

B.如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求

C.即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求

D.如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求

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第2题

某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（）

A.即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求

B.该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求

C.如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求

D.如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求

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第3题

销售人员执业登记部门在销售人员执业信息发生变更时，应先与销售人员签署《执业信息申请表》，明确变更的事由（）

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第4题

对短期内多次跨不同（）变动工作的支行负责人、销售人员要加强资格审查

A.支行

B.分行

C.部门

D.银行

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第5题

证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，情节严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。（）

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第6题

根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕85号），经营代销与理财业务的营业机构出现包括但不限于下列（）情况，给予限期整改的处理

A.连续三个月内发生三起紧急投诉，投诉事项查证属实且理财经理负主要责任

B.未将销售人员的相关信息及其销售资格在销售专区（或专柜）内进行公示的

C.录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节的

D.录音录像过程中销售人员未与消费者同框的

E.录音无声音、有杂音或未与录像同步，录像不可清晰辨认销售人员和消费者面部特征、相关单证、相关文件及签名的

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第7题

某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（）。 Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.聘任有从业资质的人员销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第8题

根据《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》第十条规定：分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分（）

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第9题

以下那类人属于在《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》中，应当进行责任追究的间接责任人（）

A.指挥、决策、组织、实施或者参与实施销售误导行为的人员

B.指使、教唆、帮助、直接或者间接授意他人实施销售误导行为的人员

C.有直接管理职责，但未采取必要措施制止或纠正，对销售误导行为的发生起直接作用的有关人员

D.指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员

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第10题

基金销售管理部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

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第11题

销售部门和市场营销部门之间矛盾冲突的解决过程，形成了（）的基础

A.单纯的销售部门

B.兼有附属职能的销售部门

C.现代市场营销部门

D.独立的市场营销部门

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