题目内容
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[单选题]
金仕达反洗钱代码1207代表（）
A.开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户
B.客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付
C.客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付
D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
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第2题
不属于可疑交易报告标准的是（）
A.提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
B.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
C.金融机构黄金交易所进行的黄金交易
D.短期内资金分散转入，集中转出
第4题
某期货公司人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
A.从业人员应自觉抵制商业贿赂
B.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
D.从业人员不得以个人名义参与期货交易
第5题
以下属于可疑交易的是（）
A、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
B、提前偿还贷款
C、短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
D、客户要求进行本外币间的掉期交易，而其资金的来源和用途可疑
第6题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）Ⅰ.协助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第8题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）Ⅰ.协助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第9题
受我国现行法规约束，目前期货公司不能（）
A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续
B.对客户帐户进行管理，控制客户交易风险
C.为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问
D.从事期货交易自营业务
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