题目内容
（请给出正确答案）
A．由于该理财产品投资投向单一，因此张某、闫某、王某个人投资者不得参与购买
B．张某、王某和甲公司可以购买该理财产品，闫某不得购买
C．甲上市公司此次非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为两名
D．张某、闫某、王某和甲公司均可以购买该理财产品，由于非直接购买公司债券，因此非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为一名
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第5题
A.非上市的股份有限公司非公开发行股票，发行对象不能超过200人
B.上市公司非公开发行股票，发行对象不能超过20人
C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不能超过200人
D.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
第6题
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
第7题
A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行
B.非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人
C.公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易
D.公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易
第8题
A.每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%
B.商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%
C.商业银行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%
D.国务院银行业监督管理机构另有规定的除外
第10题
A.某银行理财经理向老客户推荐一款私募基金产品，承诺年化收益11%
B.某社区李奶奶到银行购买定期产品，理财经理向其推荐某理财产品，保证一年收益13%，并口头担保风险
C.某客户风险等级为稳健型，理财经理为其推荐某投资公司理财产品，并口头保证收益
D.某客户欲转钱去某P2P公司购买其年化收益11%的理财产品，银行理财经理立刻向客户揭示风险，并推荐匹配其风险等级的银行理财产品
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