商业银行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票,不得超过该上市公司可流通股票的()
A.20%
B.30%
C.35%
D.40%
A.20%
B.30%
C.35%
D.40%
第2题
A.每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%
B.商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值,不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%
C.商业银行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%
D.国务院银行业监督管理机构另有规定的除外
第3题
A.继续买卖该上市公司的股票
B.继续卖出该上市公司的股票
C.暂停买卖该上市公司的股票
D.继续买入该上市公司的股票
第4题
A.单个基金投资于股票.债券的比例不得低于该基金资产总额的80%
B.单个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的10%
D.单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%
第5题
A.单只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过资金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C.基金财产参与股票发行申购,单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%
第6题
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
第7题
A.收购期限届满,该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%,该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B.收购期限届满,该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后,持有该上市公司股份2%的股东,要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的,甲投资者可拒绝收购
C.甲投资者持有该上市公司股票,在收购完成后的36个月内不得转让
D.收购行为完成后,甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告,并予以公告
第8题
A.由于该理财产品投资投向单一,因此张某、闫某、王某个人投资者不得参与购买
B.张某、王某和甲公司可以购买该理财产品,闫某不得购买
C.甲上市公司此次非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为两名
D.张某、闫某、王某和甲公司均可以购买该理财产品,由于非直接购买公司债券,因此非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为一名
第9题
A.所投资的股票应是在境外证券交易所上市的股票
B.投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的50%
C.投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的10%
D.单一客户起点销售金额不得低于30万元人民币(或等值外币)
第10题
A.该上市公司总经理赵某的配偶的姐姐
B.持有该上市公司已发行股份2%的股东钱某的儿媳
C.持有该上市公司已发行股份3%的甲公司的董事孙某的儿子
D.持有该上市公司已发行股份10%的乙公司的董事李某的大学同学
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