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[判断题]

中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()

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第1题

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的()等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定

A.资格考试

B.资格认定

C.行政处罚

D.日常管理

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第2题

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国证监会制定()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定,说法正确的是()

A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定

C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元

D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

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第4题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对下列条例表述正确的是()

A.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

B.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理

C.中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

D.根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法

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第5题

中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。()
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第6题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动包括()

A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

D.中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动

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第7题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。()
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第8题

中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。()
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第9题

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。()
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第10题

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。()
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