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[判断题]

中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。（)

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第1题

中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（)

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第2题

中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（)

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第3题

中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。（)

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第4题

中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理接受证监会指导、监督（）

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第5题

从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的（）

A.由中国证券监督管理委员会予以警告

B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

C.由期货业协会予以谴责

D.可免于纪律惩戒

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第6题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格（）

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

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第7题

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）

A.自律管理

B.监督管理

C.行政管理

D.合规管理

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第8题

期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。（)

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第9题

中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况

A.国务院

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第10题

中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。（)

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