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[判断题]

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。()

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第1题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对下列条例表述正确的是()

A.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

B.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理

C.中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

D.根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法

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第2题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,可以以个人名义收取服务报酬。()
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第3题

按照自律规则对期货公司实行自律管理的机构是()

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

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第4题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列条例表述正确的是()

A.期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定

B.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

C.在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

D.证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定

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第5题

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()
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第6题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
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第7题

中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
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第8题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对下列条例表述错误的是()

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责

C.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明

D.中国期货业协会按照审慎监管原---则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

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第9题

根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是()

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会

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第10题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定,说法正确的是()

A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定

C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元

D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

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