题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
金融机构不仅要识别客户身份，还应该按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。（)
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A.交易目的和交易性质
B.交易目的
C.交易类别
D.交易性质
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第5题
与客户直接接触的员工是反洗钱工作的一线操作人员。一线操作人员应认真履行客户身份识别工作，对客户身份信息进行审查、登记和核对，按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的实际受益人，并结合对客户的了解，识别可疑行为和可疑交易（）
A．正确
B．错误
第6题
金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有()
金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（)
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A.客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新
B.了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D.保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第8题
各级机构应遵循（）原则，开展客户身份识别，了解客户的真实身份，了解客户的交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A.风险为本
B.审慎均衡
C.最小必须
D.了解你的客户
第9题
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当根据规定建立和实施客户身份识别制度，具体要求如下：（）
A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新
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B．根据规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第10题
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）
A.《中华人民国反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
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