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《金融机构反洗钱规定》第九条规定,金融机构应当建立和实施客户身份识别制度,了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的()
A.收款人
B. 受益人
C. 关联人
D. 委托人
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A.收款人
B. 受益人
C. 关联人
D. 委托人
第1题
A.交易目的和交易性质
B.交易目的
C.交易类别
D.交易性质
第5题
B.根据规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第6题
A.机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
C.客户身份资料在业务关系结束后,应当至少保存三年
D.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
第7题
A.客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新
B.了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第8题
A.建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.按照规定建立客户身份识别制度
D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
F.按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
第9题
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
第10题
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.建立健全客户身份识别制度
C.建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.开展反洗钱培训和宣传工作
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