分支机构应对投资顾问从业行为、所服务客户证券交易情况进行监控，对发现的异常情况进行调查处理。（)

分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作，服务期内，应每年对客户至少进行1次持续回访。（)

分支机构应对本机构投资顾问发布的投顾观点内容进行合规审核，经审核通过后方可发布。（)

停电集中监控是指对客户各类停电情况进行监控，对出现的异常事件协调处置、跟踪督办，对服务资源合理调配、统一调度，提高客户停电服务水平（）

重点对投诉超时工单、异常工单、重复工单、重点投诉客户工单以及投诉处理关键环节中不符合规范的情况进行监控，并对监控发现的异常情况通过系统工单、、工单亮色等方式对当前处理人员及其上级管理者进行提醒或督促（）

分支机构应按照中国证券业协会人员“分类管理、分类注册”的原则，加强对投资顾问“证券投资顾问”资格注册登记管理工作。（)

分支机构证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。（)

监控中心能够掌握综合管廊的现场设备运行情况，对异常情况报警及发出控制指令。（)

项目监控，是指稽查局监控部门对案源疑点项目的稽查情况进行监控，并作岀相应处理。（)

按照《金融机构反洗钱规定》，对有洗钱嫌疑的客户，如果其要求将正在进行调查所涉及的账户转往境外，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。经中国人民银行当地分支机构负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施（）

投资顾问离职或转岗时名下有服务签约客户，仍可办理离职或转岗手续。（)