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[判断题]

分支机构应对本机构投资顾问发布的投顾观点内容进行合规审核，经审核通过后方可发布。（)

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第1题

各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。（)

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第2题

商业银商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。（)

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第3题

在网点合规检查中，一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的证件由总行审核颁发

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第4题

应急响应状态下，对外发布的新闻通稿应该由应急指挥中心总指挥进行审核后方能发布（）

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第5题

综调在发布操作命令前，应根据认真填写操作命令内容，不得凭记忆进行填写，并将填好后的操作命令内容由监护人审核，无误后方可发布（）

A.SCADA系统主接线图

B.行车通告

C.临时票

D.施工方案

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第6题

申报人所在工作单位应当对申报材料进行真实性、合规性、完整性审核，审核完成后不需要再进行公示。（)

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第7题

分支机构应对投资顾问从业行为、所服务客户证券交易情况进行监控，对发现的异常情况进行调查处理。（)

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第8题

根据《不良金融资产处置尽职指引》规定，经人民法院判决后的资产处置项目可不用通过资产处置审核机构审核和经有权审批人批准直接实施（）

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第9题

营业机构营业经理负责全面认真审核授权业务（）

A.合法合规性

B.审核凭证有效性和要素齐全性

C.审核账务处理的正确性

D.确保凭证和交易内容真实合规

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第10题

对已进入“机构限制名单”中的机构，在将贷后管理委员会会议记录补齐后，可以向省联社申请出库，待省联社审核通过后方可出库（）

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