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[判断题]
分支机构应按照中国证券业协会人员“分类管理、分类注册”的原则，加强对投资顾问“证券投资顾问”资格注册登记管理工作。（)
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第2题
各分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名及其登记编码等信息，方便投资者查询、监督。()此题为判断题(对，错)。
第3题
下列各项中,（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示
A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.券投资顾问服务的内容和方式
D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
E.①②
F.③④ G． ①③④ H． ①②③④
第4题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（)聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
第6题
私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、（）等。Ⅰ.基金未托管风险Ⅱ.基金委托募集的风险Ⅲ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险Ⅳ.聘请投资顾问的风险
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额（权益）Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴Ⅳ.退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
公司型股权投资基金设立，应（）。Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
法人机构开展自营资金投资顾问业务要审慎筛选有资格的投资顾问，不得与非持牌金融机构合作，不得约定投资顾问业务额度，不得由投资顾问干预或代替自主决策。原则上，投资顾问期限不得超过（）
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
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