题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的…”相关的问题

第1题

从理财规划师的工作步骤来看,整个投资规划中不包括的是()

A.客户分类

B.资产配置

C.证券选择

D.投资实施

点击查看答案

第2题

理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。

A.委托代理

B.法定代理

C.指定代理

D.表见代理

点击查看答案

第3题

理财规划师应该再行动中不断渗透合适于客户的理财理念。只有从观念上不断更新最合适的理财理念,才能实现分部分的理财规划()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

点击查看答案

第4题

AFP指的是国内的理财规划师,CFP指的是国际理财规划师()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

点击查看答案

第5题

理财规划师为客户进行退休养老规划的时候要遵循一定的原则,下列各项中,符合退休养老规划原则的做法有()。Ⅰ.准备的退休基金在投资中应遵循稳健性的原则Ⅱ.理财规划师应该劝说客户,退休养老计划应该在保持稳健性的前提下,寻求收益的最大化Ⅲ.对于客户的基本养老保险、企业年金和个人商业保险等保证给付的资金,理财规划师应该建议将其用于退休养老日常生活中的基本的衣食住行Ⅳ.在条件允许的情况下,理财规划师应该建议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第6题

在投资规划中,理财规划师首先要对客户各方面信息进行分析,但不包括下列()方面的内容

A.风险承受度

B.投资偏好

C.资金来源

D.投资目标

点击查看答案

第7题

小谢正在进行理财规划师课程的学习,他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议,正确的顺序应该是()。

A.建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实现理财计划、持续理财服务

B.建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实现理财计划、持续理财服务

C.建立客户关系、收集客户信息、制定理财计划、分析客户财务状况、实现理财计划、持续理财服务

D.收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实现理财计划、持续理财服务

点击查看答案

第8题

小谢正在进行国家理财规划师课程的学习,他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议,正确的顺序应该是()

A.建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务

B.建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务

C.建立客户关系、收集客户信息、制订理财计划、分析客户财务状况、实现理财计划、持续理财服务

D.收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务

点击查看答案

第9题

下列哪项与正直诚信的职业道德原则相违背()

A.理财规划师诚实不欺,不为个人的利益而损害委托人的利益

B.理财规划师由于主观故意而导致错误

C.理财规划师与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律

D.理财规划师不仅遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握了职业道德准则的理念和灵魂

点击查看答案

第10题

非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()

A.取消其理财规划师资格

B.终身不得执业

C.不得再次参加理财规划师职业资格考试

D.罚款

点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信