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[主观题]

以下对保密要求说法正确的有()

A.反洗钱调查所涉及的部门多、环节多,泄密的风险大,因此,金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作。

B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题。

C.如果在协查过程中被洗钱分支知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的还要影响到相关人员的安危。

D.向客户泄露调查反洗钱事项属于严重违法犯罪行为,这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险。

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第1题

以下对反洗钱保密要求说法正确的有()

A.反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作

B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题

C.如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的还会影响到相关人员的人身安危

D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这回严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使金融机构和相关人员面临因协查工作泄密带来的法律风险

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第2题

反洗钱调查涉及案件线索的,金融机构应做到“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档案()
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第3题

《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向()当地分支机构报告

A.银监局

B.中国人民银行

C.银行业协会

D.公安机关

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第4题

经反洗钱调查排除洗钱嫌疑之前,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经()批准,金融机构可以采取临时冻结措施

A.国务院反洗钱行政主管部门负责人

B.国务院反洗钱行政主管部门或其派出机构负责人

C.国务院部际联席会议

D.中国银行业监督管理委员会负责人

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第5题

根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的规定,实施现场调查时的进场要求包括()

A.调查组到场人员不得少于2人

B.出示中国人民银行执法证

C.出示反洗钱调查通知书

D.调查组组长应当向金融机构说明调查目的、内容和要求

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第6题

以下对金融机构的反洗钱说法错误的是()

A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容,必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。

C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

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第7题

人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有()

A.配合调查义务

B.参与调查义务

C.如实提供信息义务

D.不得拒绝和阻碍义务

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第8题

反洗钱调查工作中,有关询问环节叙述正确的是()

A.询问应当在被询问人的工作时间进行

B.询问可以在金融机构进行,也可以在被询问人同意的其他地点进行

C.询问时,调查组在场人员不得少于2人

D.问前,调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务,对与调查无关的问题有拒绝回答的权利

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第9题

根据《金融机构反洗钱规定》,下列属于中国反洗钱监测分析中心的职责的有:()

A.开展洗钱风险评估

B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C.在职责范围内调查可疑交易活动

D.接收并分析大额交易和可疑交易报告

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第10题

反洗钱行政主管部门在调查过程中,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施,但临时冻结不得超过()小时

A.十二

B.二十四

C.四十八

D.七十二

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