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[多选题]

证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为

C.建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营

D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

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第1题

证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（）

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券营业部管理制度

C.建立交易差错处理制度

D.进行独立客观的投资研究

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第2题

证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）

A.客户招揽

B.产品及服务销售

C.客户服务

D.客户促成

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第3题

证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（)。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第4题

在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（)。

A.客户促成

B.客户服务

C.客户关系建立

D.目标市场选择

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第6题

经纪业务内部控制的主要内容包括（）

A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.

B．加强经纪业务整体规划

C．加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理

D．应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度

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第7题

按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（)和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第8题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（）

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第9题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与（)等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.投资银行

D.证券经纪业务

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第10题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（)。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

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