题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的洗钱和恐怖融资风险治理架构,明确()等在洗钱和恐怖融资风险管理中的职责分工。
A.董事会、监事会
B.高级管理层
C.业务部门
D.反洗钱和反恐怖融资管理部门
E.内审部门
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A.董事会、监事会
B.高级管理层
C.业务部门
D.反洗钱和反恐怖融资管理部门
E.内审部门
第1题
A.大额交易
B.可疑交易报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D.客户身份识别
E.洗钱和恐怖融资风险自评估
第2题
A.风险管理策略
B.风险治理架构
C.职责分工
D.风险管理制度
第3题
A.组织协调全国反洗钱工作,负责反洗钱资金检测
B.审查新设立的银行业金融机构或银行业金融机构增设分支机构的反洗钱控制制度方案
C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D.接受单位和个人对洗钱活动的举报
第5题
A.董事会/监事会/高级管理层的职责
B.适当的组织架构
C.管理政策/制度和流程
D.内部监督与检查
第9题
A.反洗钱行政主管部门
B.税务机关
C.国家安全机关
D.司法机关
E.公安机关
F.国务院银行业、证券、保险监督管理机构
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