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第1题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的洗钱和恐怖融资风险治理架构,明确()等在洗钱和恐怖融资风险管理中的职责分工。
A.董事会、监事会
B.高级管理层
C.业务部门
D.反洗钱和反恐怖融资管理部门
E.内审部门
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第2题
是指银行业金融机构通过建立组织架构,明确董事会、监事会、高级管理层及内设部门等职责要求,制定和实施系统化的制度、流程和方法,确保数据统一管理、高效运行,并在经营管理中充分发挥价值的动态过程()
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第3题
《银行业金融机构内部审计指引》要求银行业金融机构的负责建立和维护健全有效的内部审计体系()
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第4题
银行业金融机构应应明确在从业人员行为管理中的职责分工()
A.监事会
B.董事会
C.高级管理层
D.相关职能部门
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第5题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当根据本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系应当包括的基本要素包括:()
A.董事会/监事会/高级管理层的职责
B.适当的组织架构
C.管理政策/制度和流程
D.内部监督与检查
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第6题
银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系。没有设立董会的,由负责履行有关职责()
A.合规审计部门
B.监事会
C.高级管理层
D.股东会
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第7题
商业银行外包管理的组织架构包括()
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.外包管理团队
E.业务部门
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第8题
农发行建立组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构,形成的风险治理机制()
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第9题
商业银行的内部控制治理和组织架构包括()。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内控管理职能部门
E.内部审计部门
F.业务部门
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第10题
银行业金融机构应当根据风险偏好,按照客户、行业、区域、产品等维度设定风险限额。风险限额应当综合考虑资本、风险集中度、流动性、交易目的等。全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控,并向报送风险限额使用情况()
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.董事会或高级管理层
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