下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述,正确的有()
A.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
B.应当采取有效的方式,确保接受服务的控股盈利
C.应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
D.应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务
A.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
B.应当采取有效的方式,确保接受服务的控股盈利
C.应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
D.应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务
第1题
A.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
B.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
C.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
第2题
A.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
B.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理
C.中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理
D.根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法
第3题
A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
第5题
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理
C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
第6题
A.期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定
B.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
C.在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D.证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定
第7题
A.期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会统一指定
C.期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断
D.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
第8题
A.期货公司的管理人员和专业人员
B.期货交易所的管理人员和专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
第10题
A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定
B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定
C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元
D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!