题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下哪些融资融券业务客户纸质资料，由营业部留存？（)
A.客户身份证复印件
B.《融资融券合同》
C.《风险揭示书》
D.《融资融券业务申请表》
E.客户诚信报告
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A.客户身份证复印件
B.《融资融券合同》
C.《风险揭示书》
D.《融资融券业务申请表》
E.客户诚信报告
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第4题
营业部在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A.客户行为或交易情况出现异常时
B.资金账户开户、销户、变更、资金存取等
C.转托管，指定交易、撤销指定交易
D.与客户签订融资融券等信用交易合同
第5题
办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（）
A.为客户办理代理授权或者取消代理授权
B.与客户签订融资融券等信用交易合同
C.代办股份确认
D.交易密码挂失
E.开通网上交易
第6题
从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件：（）。
A.交易密码挂失
B.修改客户身份基本信息等资料
C.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式
D.与客户签订融资融券等信用交易合同
E.办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务
第7题
办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？ 对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？
A.为客户办理代理授权或者取消代理授权
B.与客户签订融资融券等信用交易合同
C.代办股份确认
D.交易密码挂失
E.开通网上交易
第9题
营业部在办理以下哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件（）
A.基金、证券、资金账户开户
B.与客户签订期货经纪合同
C.代办股份确认
D.与客户签订融资融券等信用交易合同
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