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基金销售机构应在销售前对基金投资人进行风险承受能力评价,属于以下哪项监管要求()
A.基金销售适用性管理
B.对基金宣传材料的监管
C.反洗钱法规
D.对基金销售费用的监管
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A.基金销售适用性管理
B.对基金宣传材料的监管
C.反洗钱法规
D.对基金销售费用的监管
第2题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第4题
A.对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
D.对基金产品进行风险评价的方式和方法
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
第7题
A.差异性的
B.个性化的
C.统一的
D.随机的
第9题
A.基金销售机构可与基金管理人签订补充协议,约定支付基金业绩报酬的比例和方式
B.未经招募说明书载明并公告,基金管理人与基金销售机构不得对不同投资人适用不同费率
C.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方销售费用的分成比例
D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
第10题
A.对基金投资人的资金规模进行调查
B.对基金管理人进行审慎调查
C.对符合标准的基金管理人所提供的基金产品进行筛选
D.对纳入销售基金池的基金产品进行风险评价
第11题
A.确保投资人了解风险不匹配的含义
B.由投资人签署意愿声明
C.隐瞒风险不匹配的信息
D.向投资人保证确定收益
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