题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
违规事件发现渠道主要包括（）、（）、（）
A.外部监管检查；外部审计；内部审计
B.业务检查；合规检查与内控评价
C.法律纠纷；重大风险和突发事件报告
D.媒体公开报道；信访或举报
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A.经营合规性
B.内控有效性
C.经营风险性
D.检查有无利用银行承兑汇票业务从事帐外经营
E.检查有无其他违规问题
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第2题
合规管理工作“八个步骤”是指（）
A.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示完善内控
B.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示反洗钱
C.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示操作风险
D.制度管理合规审查合规检查合规报告违规处置违规整改通报警示关联交易与内部控制
第3题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，__作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见（）
A.后勤保障条线
B.业务管理条线
C.审计监督条线
D.风险合规条线
第6题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查__内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门（）
A.基层营业网点
B.重点营业网点
C.柜面业务岗位
D.重点业务岗位
第7题
商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，其中应包括（）
A.建立信息科技项目实施前及实施后的评价机制
B.建立定期检查系统性能的程序和标准
C.建立信息科技服务投诉和事故处理的报告机制
D.建立内部审计、外部审计和监管发现问题的整改处理机制
第8题
根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》规定，银行业金融机构要确立符合本机构整体发展战略的操作风险管理组织架构和体系，充分__三道防线作用，大力提升内控管理水平，强化对分支机构和基层网点的风险管控（）
A.发挥业务管理
B.风险合规
C.内部审计
D.外部审计
第9题
是指在省联社党委的领导下，以风险、合规为导向，省联社审计机构对全省农商行（农信社）开展独立、客观的监督、评价和指导活动，是省联社强化监督、服务职能的重要手段（）
A.行业审计
B.内部审计
C.交叉审计
D.外部审计
第10题
是对被评价机构内部监督机制的有效性进行认定和评价，主要包括监督检查、内控评价、绿色信贷内控检查、整改机制等方面（）
A.控制环境评价
B.风险评估评价
C.控制活动评价
D.内部监督评价
第11题
在评价内部审计活动的独立性时，开展外部评估的质量保证检查小组考虑到许多因素。以下哪项因素对于判断内部审计活动的独立性最不重要（）
A.分派内部审计师工作的标准
B.内部审计师在沟通技能上的培训程度
C.业务沟通与业务记录的关系
D.公正无偏的判断
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