题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下关于可转债交易规则、风险说法正确的是()。

A.可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调,继而影响可转债的债券市场交易价格

B.可转债实行当日回转交易,且无涨跌幅限制,交易价格波动幅度可能较大

C.可转债竞价交易盘中价格较前收盘价首次上涨或者下跌超过20%(含)、30%(含)的,实施盘中临时停牌

D.投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。可转债自发行结束之日起6个月后,在符合约定条件时,投资者方可通过报盘方式申请转换为公司股票。转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排

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第1题

关于化解可转债债务违约风险的说法正确的是()。
A、在可转债价格低于100元以下买入

B、选择财务状况合格的上市公司发行的可转债

C、不买入净利润亏损的上市公司发行的可转债

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第2题

最近一期末经审计的()不低于人民币()的上市公司发行的可转债、创业板上市公司发行的可转债,以及相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者上交所业务规则不要求设定担保的其他可转债,可能因未设定担保增加本息不能偿付的风险。

A.总资产,15亿元

B.总资产,25亿元

C.净资产,15亿元

D.净资产,25亿元

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第3题

对于可转债交易事项说法完整的是()。
A.所有可转债普通投资者自2020年10月26日起,参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》

B.可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的,证券公司不得接受其申购或者买入委托

C.可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的,已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出

D.以上都是

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第4题

按照现行规定,关于可转换公司债券转股,下列说法正确的有()

A.可转债的买卖申报优先于转股申报

B.当出现不足转换1股的可转债余额时,由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付

C.当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出

D.即日买进的可转债可当日申请转股

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第5题

上市公司发行可转债,发行人律师应对可转债发行上市的实质条件、担保和资信等情况进行核查验证,明确发表意见()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

下列说法正确的是()。

A.可转债债券价格出现较大波动,可能直接导致本金亏损

B.可转换公司债券价格出现异常波动,交易所根据市场需要对其实施盘中临时停牌,可能直接导致本金亏损

C.开通信用账户的可转换公司债券交易权限,可能会出现超过原始本金损失的事项

D.以上都对

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第7题

可转债二级市场交易价格受上市公司()等多重因素影响,波动情况较为复杂,可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离,甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。

A.股票价格、转股价格

B.赎回以及回售条款

C.市场利率、票面利率

D.市场预期

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第8题

以下关于可转债的基本要素,说法不正确的是()

A.标的股票一般是发行公司自己的普通股股票

B.可转换债券应半年或一年付息一次

C.可转换债券自发行结束之日起1年后才能转换成股票

D.可转债的转换价格一般高于其发行时的股票市价

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第9题

以下关于可转换公司债券网上申购业务规则,说法正确的是()。
A.投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购

B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购

C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金

D.投资者申购可转债中签后,应根据规定,确保其资金账户在T+2日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购。

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第10题

根据《兴业银行债券业务风险分类管理办法》债券资产风险分类应化为次级类的包括()

A.债券本金或利息逾期90天-180天(含)

B.债券发行人财务状况恶化、经营亏损、出现支付困难,违约风险极高。

C.资产预测损失率大于零小于40%(含)。

D.债项信用评级或主体评级最近一年内发生两次(含)以上下调的情况

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