营业机构需每日打印()清单,柜员根据清单对交易信息进行核实后,通过反洗钱子系统进行相应的补充或修改。
A.交易信息补正
B.交易信息补录
C.交易信息补充
D.交易信息修改
A.交易信息补正
B.交易信息补录
C.交易信息补充
D.交易信息修改
第1题
A.客户大额交易补正清单
B.交易信息补正清单
C.客户交易信息补正清单
D.客户信息补正清单
第3题
A.认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易。
B.认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易。
C.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的,要求其补充提供身份信息。
D.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易。
E.柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉,经支行行长(或支行主管行长)同意需请示分行法律合规部的,认定为“需提交法律合规部审核后认定”,退出交易。
第4题
A.:认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易;
B.:认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易;
C.:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的,可以先办理后要求其补充提供身份信息
D.:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易
第5题
文件清单,查询成功后,通过报表打印交易(交易码6520)打印前一工作日报表,包括()。()和《中国农业银行实物黄金库存异常统计表》。
A.《中国农业银行实物黄金库存统计表》
B.《中国农业银行实物黄金买卖流水单》
C.《中国农业银行实物黄金买卖业务统计表》
D.《中国农业银行实物黄金出入库统计表》
第7题
A.柜员账务交易流水清单
B.科目日结汇总表
C.柜员结账时间清单
D.柜员科目日结单
第8题
A.基金托管人
B.证券交易所、证券登记结算公司
C.交易对手方
D.基金销售机构
第9题
A.基金托管人
B.证券交易所、证券登记结算公司
C.交易对手方
D.基金销售机构
第10题
A.只有录入柜员才能对信息进行修改,非录入柜员经授权后亦可做“委托收款往账删除”
B.录入资料有误的,柜员可执行“[410006]小额委托收款往账-小额委托收款往账修改”交易进行信息修改
C.只有“已复核”状态的往账才能修改或删除
D.录入资料有误的,录入柜员可执行“[410006]小额委托收款往账-小额委托收款往账删除”交易进行信息删除
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