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[单选题]

证券投资咨询业务是指（）。I、证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对市场或个别证券未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判II、为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动III、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务IV、为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方

A.II、III、IV

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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第1题

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）

A.业务人员具有硕士以上学位

B.业务人员具有证券从业资格证

C.业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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第2题

下列关于有效市场理论的表述，正确的有（）。Ⅰ如果有效市场理论成立，则应采取积极的投资管理策略，从相关信息中获利Ⅱ有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，而新信息是不可预测的，因此，股票价格的变化也就不可预测Ⅲ如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略，积极的投资管理策略只是浪费时间和精力Ⅳ有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，因此，股票价

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括（）

A.业务人员具有硕士以上的学位

B.业务人员具有证券投资查询业务资格

C.业务人员具有证券业从业资格

D.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

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第4题

基金管理人可以根据其对未来市场的判断，对证券投资基金的未来业绩进行预测（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第5题

证券投资基金法律业务，是指律师事务所接受证券投资基金管理公司、证券投资基金销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行()，制作并出具法律意见书的法律服务业务。I、核查II、验证III、审批IV、复核

证券投资基金法律业务，是指律师事务所接受证券投资基金管理公司、证券投资基金销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行（)，制作并出具法律意见书的法律服务业务。I、核查II、验证III、审批IV、复核

A、I、II、IV

B、I、III

C、II、III

D、I、II

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第6题

证券公司的投资银行业务应与（）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突

A.经纪业务

B.自营业务

C.受托投资管理业务

D.证券研究和证券投资咨询业务

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第7题

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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第8题

我国证券公司的主要业务包括Ⅰ.证券承销与保存业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。I受证券公司委托派发证券权益Ⅱ证券账户、结算账户的设立Ⅲ按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询、信息服务Ⅳ证券持有人名册登记

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（)

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