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[多选题]
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：
A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
B.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
C.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权
D.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
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第1题
廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。（）
第2题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（)
A.侵占或者挪用受托资产
B.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
D.代表投资组合对外行使投票表决权
第3题
证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
C.其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形
D.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
第4题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（)
A.侵占或者挪用受托资产
B.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
D.代表投资组合对外行使投票表决权
第5题
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（)
A.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益
B.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
D.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
第6题
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益？（)
A.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
B.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
C.其他谋取不正当利益的情形
D.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
第7题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C.涉及金额较大或者涉及人员较多
D.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
第8题
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益，包括：（)
A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
C.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
第9题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（)。
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
第10题
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（)
A.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
B.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
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