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[多选题]
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（)
A.侵占或者挪用受托资产
B.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
D.代表投资组合对外行使投票表决权
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第2题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
第5题
香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应该具备下列条件（）
A.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B.公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C.申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D.申请境内母公司具有资产管理业务资格
第7题
证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
第8题
关于专业管理类同业投资业务交易对手额度管理，以下不正确的是（）
A.经营机构开展同业投资业务时应按照 先到先得原则
B.经营机构不得在可占用额度不足情况下开展相关业务
C.经营机构在项目送审过程中应明确交易对手类型及所需占用的额度
D.经营机构为保证业务发展，可以协商后将额度重复使用或挪用至其他业务
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