题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据公司制度规定，须进行证券投资申报的人员范围包括（）

A．基金从业人员本人及配偶

B．基金从业人员的父母、子女及承担主要抚养费或赡养费的其他亲属

C．基金从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构

D．以上都是

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第1题

根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是()。

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第2题

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向相关交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第3题

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第4题

根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一

定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是（）。

A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向下关交易所提出恢复上市申请

B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第5题

根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一

定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是（）

A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向下关交易所提出恢复上市申请

B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第6题

A 基金公司根据《基金从业人员证券投资管理指引》制定了本公司《员工证券投资管理制度》，陈某是A 基金公司旗下一只公募证券投资基金的基金经理。陈某自从业以来未曾开立证券账户，但其妻李某多年来长期投资股票至今，目前开立有多个证券账户。92、根据《证券投资基金法》的规定，关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中，正确的是（）

A.陈某作为公募证券投资基金的基金经理，本人不得进行证券投资

B.李某拟进行的股票投资均应当事前向 A 公司申报

C.陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案

D.李某仅可保留一个证券账户从事证券交易

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第7题

A 基金公司根据《基金从业人员证券投资管理指引》制定了本公司《员工证券投资管理制度》，陈某是 A 基金公司旗下一只公募证券投资基金的基金经理。陈某自从业以来未曾开立证券账户，但其妻李某多年来长期投资股票至今，目前开立有多个证券账户。根据《证券投资基金法》的规定，关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中，正确的是（）

A.陈某作为公募证券投资基金的基金经理，本人不得进行证券投资

B.李某仅可保留一个证券账户从事证券交易

C.陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案

D.李某拟进行的股票投资均应当事前向 A 公司申报

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第8题

关于申报备案制度，以下描述正确的是（）

A．涉及供应商和员工或其主要亲属有私人利益关系，相关业务人员（如采购、生技等）应主动申报并遵循回避原则

B．原则上WUS离职员工投资、持股或担任重要职务的公司不得成为WUS的供应商，如必须成为供应商，须执行申报流程

C．原则上WUS离职员工5年内不得到供应商处担任与WUS的业务接口工作，如有此现象，采购人员应要求供应商更换接口人，如未予以更换者，须申报至相关执行单位最高主管进行特批并在稽核备案

D．兼职范围如属公司不允许之范畴，则必须遵循公司规定的申报政策

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