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[判断题]
在执业过程中不进行违法违规行为：不遵守公司《个人投资行为管理办法》规定，不如实申报个人账户（包括本人、本人配偶及以本人为最终受益人的他人证券账户）和外部兼职信息（）
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第1题
在执业过程中不进行违法违规行为：与客户约定分享投资收益或获取不正当利益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺，接受金融产品发行公司或利益相关方的贿赂或对其进行贿赂（）
第2题
根据《承德银行案件处置工作管理规定》对案件进行的分类，第三类案件是指（）
A．A．本行从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B．B．本行从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
C．C．本行从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，也无其他违法违规行为的
第3题
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，属于第一类案件的是（）
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在关联的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，也不存在其他违法违规行为的
D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生无关联的
第4题
根据《承德银行案件处置工作管理规定》对案件进行的分类，第一类案件是指（）
A．A．本行从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B．B．本行从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
C．C．本行从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，也无其他违法违规行为的
第5题
在执业过程中不进行违法违规行为：为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者未经公司允许通过互联网络、新闻媒体或委托第三方从事客户招揽、客户服务、股评分析和投资咨询等活动，或者未经公司批准以中信建投或中信建投员工名义使用纸质材料、微信、QQ、邮件、微博等各类媒介发布或向外传播不合规的产品、服务宣传信息（）
第6题
身体不适应员工的权利和义务包括（）
A.生产过程中员工的身体不适应，应遵守公司的卫生管理制度，如发生咳嗽.流涕等可能对药品产生污染的情况应远离药品曝露区域，不 得对药品生产产生污染。
B.员工生产操作必须遵守本公司的各项制度，不 得以身体为借口违反公司规定，违规操作。
C.身体不适应情况应及时主动报告，不 得影响公司的正常生产，不 得对产品质量造成影响。
D.员工有权拒绝违规违法操作，并对违规违法现象有举报的权利
第7题
在执业过程中不得进行以下违法违规行为（）
A.使用本人账户或借用他人账户买卖股票或者法律明文禁止买卖的证券
B.使用本人手机或其他通讯设备代他人操作账户
C.使用本人手机为客户办理公司交易客户端app下载或注册
D.将本人手机借给他人用于交易、认购、申购、转账等各类账户操作
第8题
下列关于银行业金融机构刑事案件的第二类案件，描述错误的是（）
A.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
D.银行业金融机构从业人员在案件中有嫌疑的
第9题
根据员工是否涉嫌犯罪、是否存在其他违法违规行为等因素，将案件分为（）
A．员工在案件中涉嫌触犯刑法的
B．员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
C．员工在案件中没有触犯法律，单位或员工也无其他违法违规行为的
D．员工在案件中没有触犯法律，但有违规行为需要被单位给予处理的
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